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国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金基金产品资料概要更新
作者:admin  日期:2021-11-22 02:58 来源:未知 浏览:

  业绩比较基准国证食品饮料行业指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%

  风险收益特征论上其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币

  (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

  注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。

  投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的招募说明书(更新)等销售文件。

  本基金面临的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运作风险、法律文

  件风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险及其他风

  标的指数成份股的价格可能由于政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理

  和交易制度等各种因素的影响而波动。当国证食品饮料行业指数下跌时,本基金面临基金净

  因特殊情况(比如市场流动性不足、个别成份股被限制投资等)导致本基金无法获得足

  够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其他合理方法(如买入非成份股等)进行适当的替

  标的指数为行业指数,并不代表整个股票市场,标的指数成份股的平均回报率与整个股

  (4)基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差控制未达约定目标的风

  由于基金投资过程中存在流动性风险、交易成本和国证食品饮料行业指数成份股调整等

  情况导致基金投资组合回报与标的指数回报存在跟踪偏离风险,也可能使基金的跟踪误差控

  ①基金运作过程中发生的费用,包括交易成本、市场冲击成本、管理费和托管费等;

  ②当标的指数调整成份股构成,或成份股公司发生配股、增发等行为导致该成份股在指

  数中的权重发生变化,或标的指数变更编制方法时,基金在相应的组合调整中可能暂时扩大

  与标的指数的构成差异,而且会产生相应的交易成本,导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大;

  ③投资者申购、赎回可能带来一定的现金流或变现需求,在遭遇标的指数成份股停牌、

  摘牌或流动性差等情形时,基金可能无法及时调整投资组合或承担冲击成本,导致跟踪偏离

  ④在指数化投资过程中,管理人对指数基金的管理能力,如跟踪技术手段、买入卖出的

  时机选择等都会对本基金的收益产生影响,从而影响本基金对业绩比较基准的跟踪程度;本

  如因标的指数编制规则调整或其他因素导致本基金的跟踪误差控制未达约定目标,本基

  根据《基金合同》的规定,因标的指数的编制与发布等原因,导致原标的指数不宜继续

  作为本基金的投资标的指数及业绩比较基准,本基金可能变更标的指数,基金的投资组合将

  随之调整,基金的风险收益特征可能发生变化,投资者还须承担投资组合调整所带来的风险

  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护,未来指数编制机构可能由于各种

  原因停止对指数的管理和维护,本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作

  日内向中国证监会报告并提出解决方案,如更换基金标的指数、转换运作方式,与其他基金

  合并、或者终止基金合同等,并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。

  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间,基金管理人应按照指

  数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金

  投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异,

  标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌,发生成份股停牌时可能面临如下风险:

  ②在极端情况下,标的指数成份股可能大面积停牌,基金可能无法及时卖出成份股以获

  取足额的符合要求的赎回款项,由此基金管理人可能采取暂停赎回的措施,投资者将面临无

  本基金运作过程中,当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市,且指数编制机构暂

  未作出调整的,基金管理人应当按照持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后及时对相

  关成份股进行调整,可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。

  本基金在基金合同生效后,在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的

  情况下,本基金基金份额在深圳证券交易所上市交易。由于上市期间可能因信息披露导致基

  金停牌,投资人在停牌期间不能买卖本基金的上市份额,产生风险;同时,可能因上市后交

  因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市,或被基金份额持有人大会决议提前

  本基金上市交易后,由于受到市场供求关系的影响,基金份额的交易价格与基金份额净

  3、本基金可投资股指期货,需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、流动性

  风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为

  剧烈。并且由于股指期货定价复杂,不适当的估值可能使基金资产面临损失风险。股指期货

  采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变

  动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规

  本基金可投资国内上市的科创板股票,会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差

  科创板退市制度较主板更为严格,退市时间更短,退市速度更快;退市情形更多,新增

  市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形;执行标

  准更严,明显丧失持续经营能力,仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易

  维持收入的上市公司可能会被退市;且不设暂停上市、恢复上市和重新上市制度,科创板上

  科创板股票集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医

  药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数公司为初创型公司,公司未来盈利、现金流、估

  值均存在不确定性,与传统二级市场投资存在差异,整体投资难度加大,科创板股票市场风

  科创板股票竞价交易设置较宽的价格涨跌幅限制,首次公开发行上市的股票,上市后前

  5个交易日不设价格涨跌幅限制,其后涨跌幅比例为20%,可能产生股票价格大幅波动的风

  科创板整体投资门槛较高,科创板的投资者可能以机构投资者为主,科创板股票流动性

  科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易集中投资于少量股票,市场可能存

  科创板上市公司均为市场认可度较高的科技创新公司,在公司经营及盈利模式上存在趋

  国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响,国

  本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基础证

  券价格波动影响,与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相

  中国证监会对本基金变更的备案,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

  因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,应经友好协商解决,如经

  友好协商未能解决的,则任何一方有权按《基金合同》的约定提交仲裁,仲裁机构见《基金

  基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息

  发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

  定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

  以下资料详见基金管理人网站或咨询客服电线、基金合同、托管协议、招募说明书及更新

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